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證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

時(shí)間:2024-08-27 19:50:07 總結(jié) 我要投稿
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證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

  總結(jié)是指對(duì)某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗(yàn)或情況加以總結(jié)和概括的書面材料,它可以促使我們思考,讓我們來為自己寫一份總結(jié)吧。那么總結(jié)要注意有什么內(nèi)容呢?下面是小編精心整理的證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié),歡迎大家借鑒與參考,希望對(duì)大家有所幫助。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)1

  光陰似劍,時(shí)光飛逝,不知不覺20xx年即將結(jié)束。說實(shí)在的,20xx年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像前2年那么快樂,工作得遠(yuǎn)不如去年那么輕松。

  剛到公司時(shí),我是做小區(qū)渠道開發(fā)的,雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發(fā)(證券經(jīng)紀(jì)人)來,還是相對(duì)容易些,算起來我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益,說句心里話,我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò),地利人和都有,只是天時(shí)不好。

  隨著公司發(fā)展的調(diào)整,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā),作為一個(gè)證券經(jīng)紀(jì)人,一開始我還興致勃勃,帶著XX年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功?尚^(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是08年.

  隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時(shí)間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰也不信了,死套就死套了,干脆不動(dòng)了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定?蛻粢床唤o交流的機(jī)會(huì),要么你說什么他都反對(duì)。

  還記得08年,我逢人就告訴他我是某某證券的'證券經(jīng)紀(jì)人,人家一聽都很尊敬我,主動(dòng)和我套近乎,聊過之后,都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式,主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專家模樣。對(duì)于自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對(duì)大盤,面對(duì)危機(jī),面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉(cāng)吧,等危機(jī)過后,大小非解決了再參與。”這樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會(huì),大盤跌幅很深了,估計(jì)快要反彈了吧,應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧?”后來大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢?不說話人家認(rèn)為你什么都不懂,說實(shí)話嚇跑人,說瞎話失信于人,老是說糊涂話人家說你忽悠人。

  在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因?yàn)闆]有帶來業(yè)績(jī),所以沒有作什么工作總結(jié)的價(jià)值,我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時(shí)別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”!

  總之,今年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因?yàn)榱?xí)慣了,才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續(xù),希望明年可以慢慢好起來。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)2

  一、主要完成工作

 。ㄒ唬┟咳諏(shí)時(shí)監(jiān)控

  1、異常交易監(jiān)控包括:大單拉漲停、高買低賣、同一營(yíng)業(yè)部對(duì)倒,尾市拉升、買入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等,對(duì)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險(xiǎn)。

  2、新股交易監(jiān)控包括:兩交所重新修訂了監(jiān)管要求,根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值,對(duì)新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對(duì)參與封漲停、開盤集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)申報(bào)競(jìng)價(jià)、累計(jì)買入等大額實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)預(yù)警賬戶要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險(xiǎn)。

  3、監(jiān)察員工(含經(jīng)紀(jì)人)是否有持倉(cāng)股票。

  4、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控:本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部,總共發(fā)放異常情況反饋表169份,合規(guī)問責(zé)通知單22份。

  5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。

  6、港股通異常交易監(jiān)控:自11月開通以來,交易量不活躍,我部主要對(duì)賬戶透支,新開戶不足50萬等進(jìn)行監(jiān)控。

  7、對(duì)營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān)控,今年對(duì)1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選,共篩選出421筆,涉及31家營(yíng)業(yè)部的275個(gè)賬戶和146名員工,要求相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶回訪,并將情況反饋我部留存,經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財(cái)情況。

  8、融資融券備崗等。

 。ǘ┟吭鹿ぷ

  1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào),發(fā)送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。

  2、每月對(duì)全部相同手機(jī)委托,人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶,進(jìn)行客戶回訪,6月-11月總共對(duì)59個(gè)手機(jī)進(jìn)行回訪,將回訪情況通知到營(yíng)業(yè)部,再由營(yíng)業(yè)部落實(shí)后,做書面情況說明,由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個(gè)電話,都要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)員工后整改。

 。ㄈ┢渌ぷ

  1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點(diǎn)帳戶,對(duì)賬戶進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控,嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。

  2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊(cè)歸檔,并將電子版刻錄保存留檔,保證風(fēng)控工作的`完整性。

  3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。

  主要做好上下級(jí)信息交流的中轉(zhuǎn)站,及時(shí)傳達(dá)公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤,不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓,培養(yǎng)服務(wù)意識(shí),為部門每一位同事做好服。

  積極參與公司布置的各項(xiàng)工作,代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會(huì)等3份。

  二、工作計(jì)劃

  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作,主要是針對(duì)客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要,陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目(員工手機(jī)、相同

  MAC地址等)加強(qiáng)對(duì)員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異常火爆,開戶數(shù)量猛增,為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè),請(qǐng)信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺(tái)支持部門,隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新,我個(gè)人會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),跟上公司發(fā)展步伐,努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,更好的把監(jiān)控工作做好。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)3

  我做證券經(jīng)紀(jì)人有很長(zhǎng)時(shí)間了,現(xiàn)在我來說說我的感想,從我這么多年來自身和看著數(shù)百位同行的成長(zhǎng)經(jīng)歷來看,現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)人很難做,營(yíng)業(yè)部招來的分析師多半只適合服務(wù)些二三十萬資產(chǎn)以下的小客戶還湊合,要服務(wù)20萬到150萬這一段傭金貢獻(xiàn)度水分最少、效率最高的客戶,我認(rèn)為招來的分析師要有如下幾個(gè)要求、年齡要夠大至少30歲左右,40歲上下是最好的。從業(yè)時(shí)間要長(zhǎng),至少8年以上。這是經(jīng)驗(yàn)積累和給客戶基本信任感的最基本要求。

  分析師的個(gè)人流動(dòng)資產(chǎn)要高于這一標(biāo)準(zhǔn)上限?蛻敉ǔJ歉茸约焊绣X的人學(xué)習(xí)的,分析師對(duì)比自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力差的客戶更有自信,這都很重要。更重要是,達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的分析師都已經(jīng)過了原始積累期,在業(yè)內(nèi)有一定的地位和號(hào)召力,才會(huì)比較重視自己的信譽(yù),不太會(huì)為了多賺錢帶客戶隨便交易。

  要有說的能力,或者隊(duì)伍中至少有幾個(gè)人是能說的。能不能說的標(biāo)準(zhǔn)很簡(jiǎn)單,組織100個(gè)客戶,講1個(gè)半小時(shí),始終保持最少90個(gè)客戶在現(xiàn)場(chǎng)聽(睡覺的不算)直到結(jié)束。說的能力體現(xiàn)了培養(yǎng)客戶的能力。培養(yǎng)客戶對(duì)你服務(wù)的需求比一味滿足客戶你根本滿足不了的需求要現(xiàn)實(shí)的多,也是服務(wù)成功與否的關(guān)鍵。這一點(diǎn)可以說是最重要的。客戶的需求是什么,證券客戶尤其是新客戶的需求就是天天抓漲停,次點(diǎn)兒的要求年年翻番、每撥跑贏大盤還不被套。要是一味滿足客戶,你永遠(yuǎn)做不好服務(wù),那是不可能完成的任務(wù)。要改變的是客戶的需求和思維方式,不通過說教和培養(yǎng)還能怎么改變!服務(wù)絕不是簡(jiǎn)單的局限于推薦股票。

  分析結(jié)果絕不要團(tuán)隊(duì)化的。一定要保持每個(gè)分析師觀點(diǎn)的獨(dú)立性。決策團(tuán)隊(duì)越大,人越多,準(zhǔn)確度越低。分析師要有自我保護(hù)能力,也就說要么自身分析體系有控制風(fēng)險(xiǎn)的能力,或者能有自圓其說的能力。當(dāng)然,這有耐于公司招聘人員要有一定的鑒別水平。

  分析師言語平和,不要有過激語言。同時(shí)更不要總是漲跌都說,等于沒說?蛻粼试S你有錯(cuò)誤,但不要沒觀點(diǎn);客戶允許自己被套,但請(qǐng)你幫其自救。

  有競(jìng)爭(zhēng)力的分析師隊(duì)伍一定是穩(wěn)定的,要充分經(jīng)歷牛熊市的考驗(yàn),一定要有明星效應(yīng)。而具備這樣能力的分析師在成功的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人、證券軟件和咨詢公司中并不少見(這批人就是面向上面這批客戶而生存的',比研究所的人更有針對(duì)性)。新的經(jīng)紀(jì)人政策已經(jīng)使得原先的獨(dú)立經(jīng)紀(jì)人自建團(tuán)隊(duì)的發(fā)展模式叫停。下一步就看,哪些券商能利用好這批資源,組建真正有競(jìng)爭(zhēng)力的分析師隊(duì)伍;蛘呙耖g自組各種形式的平臺(tái)來將這批資源和市場(chǎng)結(jié)合。對(duì)絕大多數(shù)普通的經(jīng)紀(jì)人而言,要做的是提高自己的營(yíng)銷能力比提高咨詢服務(wù)能力更現(xiàn)實(shí),并密切關(guān)注這樣平臺(tái)的誕生,然后投靠它。這之前就隨便找家營(yíng)業(yè)部混混,拿點(diǎn)基本工資還是沒問題的,誰叫現(xiàn)在有牌的經(jīng)紀(jì)人還算稀缺資源。

證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)4

  沒有不好的行情,只有不好的經(jīng)紀(jì)人!边@句話說明了在股市中不要給自己找任何借口,經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績(jī)主要取決于自己本身,而不是股市行情。在經(jīng)歷了06年5月火熱股市后,我從自己的業(yè)績(jī)上深刻體會(huì)到了這句話的真諦。

  在5月份股市一路狂飚,從1400點(diǎn)一路直上,而且沒有在1500點(diǎn)停留多久,直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我,由于對(duì)證券市場(chǎng)沒有過多知識(shí)和足夠的炒股經(jīng)歷,在與客戶的股票觀點(diǎn)溝通中,顯示出了自己的不足——把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn),使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jī)有點(diǎn)慘淡。

  “做事必先做人”,要想做好的自己的工作,就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。

  首先,在業(yè)務(wù)知識(shí)上,通過自己的努力,不斷積累自己的證券知識(shí),為更好的為客戶服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì)上網(wǎng)數(shù)個(gè)小時(shí)以上,分析當(dāng)天的股市行情,了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息,如電視臺(tái)和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤和明天股市預(yù)判。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參,從中獲取股票分析理論和股票買賣技巧。

  其次,就是工作中最重要的——與客戶溝通。我以誠(chéng)待人,了解客戶的特點(diǎn)和需求,急客戶之所急,予客戶之所欲。針對(duì)不同的客戶特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重,如有的客戶性格開朗樂于挑戰(zhàn)新事物,我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會(huì)經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票,可以為他推薦大盤優(yōu)質(zhì)股(走勢(shì)平穩(wěn));客戶是老股民他認(rèn)為自己對(duì)股票把握比較準(zhǔn),那我一般不會(huì)打擾他(不過郵件會(huì)經(jīng)常發(fā)給他,表示自己對(duì)客戶重視);有的客戶對(duì)股市比較感興趣,不過以前沒有炒過股,我會(huì)將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他,并會(huì)經(jīng)常與他聯(lián)系,分享炒股經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn),協(xié)助他增長(zhǎng)股票知識(shí)和炒股技能。

  再次,要有責(zé)任心?蛻糇畋举|(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益,我就有責(zé)任去幫助客戶實(shí)現(xiàn)他的目的。在與客戶聯(lián)系中,我會(huì)了解客戶買了什么股票,將每個(gè)客戶的股票牢記在心,一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復(fù)牌、重大利好、利壞),都會(huì)主動(dòng)告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買了什么股票,我會(huì)尊重客戶,不去了解他的股票。)

  最后,與銀行理財(cái)經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷,招行最看重的`就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化,以客戶滿意為己任,協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù)。

  6月份股市處于震蕩調(diào)整期,雖沒有5月份火熱,不過經(jīng)過自己的努力,我在6月份取得的業(yè)績(jī)比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù),我處于寶安區(qū),辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營(yíng)業(yè)部辦理,在路途偏遠(yuǎn),業(yè)務(wù)煩瑣的情況下,我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。

  當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱***,6月的波瀾不驚,7月的困難重重后,深刻得體會(huì)到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人,就必須做好真誠(chéng)溝通,用心服務(wù),“多去執(zhí)行少找借口”。

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