有關(guān)銀行自查報(bào)告（精選5篇）
一轉(zhuǎn)眼，時(shí)光飛逝如電，工作已經(jīng)告一段落，過去一段時(shí)間的工作問題，非常值得總結(jié)，是時(shí)候認(rèn)真地做好自查報(bào)告了。那么你真正懂得怎么寫好自查報(bào)告嗎？下面是小編為大家整理的有關(guān)銀行自查報(bào)告（精選5篇），歡迎閱讀與收藏。
銀行自查報(bào)告1
今年以來，市區(qū)聯(lián)社堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動為載體，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手，狠抓五個(gè)到位，深入扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：
一、高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位
自年初一開始，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅(jiān)持常抓不懈。
一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀(jì)委書記、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的制度執(zhí)行年、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)整個(gè)活動的組織開展和檢查督促，落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。
二是分別制定了制度執(zhí)行年活動和合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作實(shí)施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。
三是實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作責(zé)任書份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé)，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
二、抓合規(guī)意識教育，培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位
為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識，聯(lián)社。
一是把自省聯(lián)社成立以來出臺的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制意識。
二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級實(shí)施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班期，參訓(xùn)人員達(dá)人，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上，使大家真正認(rèn)識到內(nèi)控優(yōu)先，制度先行的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn)，主動預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍。同時(shí)，結(jié)合案件防控實(shí)際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例，認(rèn)真分析成因，定期以文件形式予以通報(bào)，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對性，人人撰寫了學(xué)習(xí)筆記和心得體會，進(jìn)一步加深對制度的理解和再認(rèn)識。四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦名員工進(jìn)行了合規(guī)知識競賽；11月下旬，組織全轄名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試成績與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達(dá)99%。
三、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實(shí)到位
加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題。年初，針對我區(qū)部分營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。聯(lián)社一是本著精簡、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營規(guī)模、服務(wù)對象、業(yè)務(wù)量等因素，合理確定崗位編制個(gè)，撤并低效網(wǎng)點(diǎn)個(gè)，二是面向社會，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī)、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專業(yè)技術(shù)人才人，經(jīng)過崗前培訓(xùn)，全部充實(shí)到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門職責(zé)和崗位職責(zé)。四是打造流程銀行。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了會計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定的要求，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循。
四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位
重點(diǎn)人員人，仍有名員工在同一崗位工作超過3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對重點(diǎn)人員的監(jiān)控，對超過3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整；名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對員工的行為，較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查社次。同時(shí)本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則，對頂山、恩陽等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新；新安裝更換報(bào)警器臺、維修警器具社次。通過開展各類檢查，加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點(diǎn)管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。
五、建立問責(zé)機(jī)制，責(zé)任追究到位
我們從建立有效的'違規(guī)問責(zé)約束機(jī)制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件一把手負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告制度，做到發(fā)案必查、有案必報(bào)、查必問則、有責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的，及時(shí)予以立案，并迅速上報(bào)，不搞瞞案不報(bào)。三是建立雙向問責(zé)機(jī)制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動，經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步，1—10月，受誡勉談話的信用社班子社次，通報(bào)批評的社次（含分社、儲蓄所），經(jīng)濟(jì)處罰人次、罰款金額元，待崗人，免職人，除名人，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌，維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營的快速健康發(fā)展。
銀行自查報(bào)告2
為貫徹總行關(guān)于行風(fēng)建設(shè)的有關(guān)安排，我們分行營業(yè)部在行長的帶領(lǐng)下對我機(jī)構(gòu)各方面的日常工作進(jìn)行了全方位的自查，通過大家的共同努力，已經(jīng)對其中業(yè)已發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了有效整頓。為了改善今后的工作質(zhì)量，提高今后的工作效率，更為了以此為戒，警示自我，本人將在此次自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題歸納如下：
第一，由于長期處于高度緊張的工作狀態(tài)，自己放松了對服務(wù)的要求，遇到業(yè)務(wù)高峰期，容易引起煩躁心理，導(dǎo)致服務(wù)質(zhì)量下降。對于標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)中要求的站立服務(wù)、微笑服務(wù)以及“唱收唱付”標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)用語的使用都做的不夠。通過自查，我決定從提高自己的思想認(rèn)識入手，進(jìn)一步提高自我的服務(wù)規(guī)范化意識，嚴(yán)格要求自己從即日起按規(guī)范化服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)為客戶服務(wù)，爭做服務(wù)之星。
第二，創(chuàng)新意識不足。通過自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺到自己在平日的工作中只專注于自身工作，而對營業(yè)部整體的規(guī)劃以及其他員工的關(guān)心和幫助做的還有所欠佳。作為一名老員工，在工作中不僅要做好自己的本職工作，更重要的是要有能組織整個(gè)機(jī)構(gòu)條理工作的能力，以及做好本機(jī)構(gòu)與其他部門的協(xié)調(diào)能力。特別是自己做為一名黨員，在工作中一定要起到模范帶頭作用，成為領(lǐng)導(dǎo)工作中的好助手、部門工作中的業(yè)務(wù)骨干、同事工作中的好榜樣。
第三，思想有所松懈，學(xué)習(xí)意識不強(qiáng)。首先是學(xué)習(xí)理論不夠，不能真正做到在干中學(xué)，在學(xué)中干。其次是學(xué)習(xí)的自覺性不高。雖然平時(shí)比較注重學(xué)習(xí)，集體組織的各項(xiàng)活動和學(xué)習(xí)都能積極參加，但平時(shí)自己學(xué)習(xí)的自覺性不高，鉆不進(jìn)去，學(xué)習(xí)的內(nèi)容不系統(tǒng)、不全面，對很多新事物、新知識的學(xué)習(xí)不深不透，不能精益求精。工作一忙就對業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和技能的訓(xùn)練有所放松，導(dǎo)致近來自己的業(yè)務(wù)技能水平?jīng)]有顯著進(jìn)步。
第四，獨(dú)立解決問題的能力欠佳。遇到問題習(xí)慣于求助別人而不愿自己鉆研。這就需要我在今后端正學(xué)習(xí)態(tài)度，嚴(yán)肅對待自己思維方式的拓展。在問題前面先要求自己對其有個(gè)認(rèn)知和思考，并在有必要時(shí)將其記錄下來，在不影響工作的前提下，盡量嘗試自身解決問題，一回生兩回熟，現(xiàn)在面對的各種問題就是將來提升自身能力的種種財(cái)富。更可以以自身的轉(zhuǎn)變?yōu)樾聠T工樹立榜樣，為他們解決同樣的困難。
第五，工作積極性下降。長期而枯燥的會計(jì)工作導(dǎo)致自己工作積極性的下降。對于工作中的壓力，有時(shí)容易產(chǎn)生抱怨心理，而不能很好的想辦法解決問題。這主要是自身精神方面的主觀認(rèn)識依然存在缺陷，雖然有客觀因素的存在，但作為一名合格的員工，應(yīng)在自己出現(xiàn)此種狀況的情形下，清醒把握尺寸。我個(gè)人認(rèn)為應(yīng)該建立一種工作的節(jié)奏和安排，在狀態(tài)好壞的不同中，處理不同的工作，學(xué)會勞逸結(jié)合。更應(yīng)該在情緒不高的時(shí)候，主動尋找領(lǐng)導(dǎo)交流，接受精神上的教育和洗禮，拓寬自己的眼界和思路，明白問題出現(xiàn)的價(jià)值。
當(dāng)然，我們依然值得改進(jìn)目前業(yè)已出現(xiàn)的問題，更依然有尚未發(fā)現(xiàn)的問題存在，這就需要我們懷著良好的職業(yè)操守，本著實(shí)事求是的職業(yè)作風(fēng)，在困難面前不要害怕，在問題前面不能退縮，樹立“四多”（多看，多想，多學(xué)，多做）精神，扎實(shí)自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)，努力通過一系列類似與此的自查、互查活動完善自身。我個(gè)人相信，這就好像一種人生的個(gè)貸等比還款，問題和代價(jià)好比本金和利息，一開始可能我需要付出足夠的“本金”和相應(yīng)的“利息”，而隨著歲月的過往，需要償還的“負(fù)債”會越來越少。是的，適當(dāng)給自己一些壓力，才能創(chuàng)造動力；及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，才能解決問題。也許我現(xiàn)在還無法走在問題的前面，可我已經(jīng)產(chǎn)生這種意識，這就是一種進(jìn)步，相信這也是此次自查的目的所在。如果每個(gè)民生人都能產(chǎn)生這種轉(zhuǎn)變的意識，原本強(qiáng)大的我們便在未來更加值得期待。
銀行自查報(bào)告3
為了迎接銀監(jiān)會對商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查，規(guī)范支行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，根據(jù)銀監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經(jīng)營業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的檢查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報(bào)如下：
一、人員配備情況
為了確保個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財(cái)經(jīng)理一名，該人員已通過××銀行總行的理財(cái)經(jīng)理資格考試、并取得了保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書。所有銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)、券商集合理財(cái)產(chǎn)品均由專職理財(cái)經(jīng)理銷售。
鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財(cái)產(chǎn)品情況發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。
二、銷售流程
支行理財(cái)經(jīng)理均是在充分了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財(cái)產(chǎn)品，并為每一位購買產(chǎn)品的客戶填寫《個(gè)人客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》（以下簡稱《評估報(bào)告》），理財(cái)經(jīng)理根據(jù)其評估結(jié)果，向客戶推薦相應(yīng)得理財(cái)產(chǎn)品�！对u估報(bào)告》經(jīng)理財(cái)經(jīng)理與客戶進(jìn)行簽字后，交由支行理財(cái)主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的客戶，《評估報(bào)告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)行長簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評估報(bào)告》未經(jīng)支行理財(cái)主管簽字審核，已補(bǔ)交給支行主管審核。
在具體的理財(cái)產(chǎn)品銷售前，理財(cái)經(jīng)理均向客戶說明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等相關(guān)信息，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財(cái)產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中客戶資料均填寫完整。
三、資料檔案保存
20xx年以來，所有理財(cái)產(chǎn)品的《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統(tǒng)一保管，其中，《客戶風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》實(shí)行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機(jī)制。支行理財(cái)經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時(shí)了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
四、今后工作計(jì)劃
支行雖一直堅(jiān)持專職理財(cái)人員介紹、合規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個(gè)人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。
銀行自查報(bào)告4
為配合分行個(gè)人金融部開展20XX年盡職監(jiān)督檢查，本著規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，減少案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行，我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查活動。現(xiàn)將有關(guān)檢查情況報(bào)告如下，請審查：
第一，個(gè)人貸款業(yè)務(wù)方面
截至自查之日，我行個(gè)人貸款余額為4900萬元，其中“隨薪貸”余額2000萬元，其他個(gè)人貸款余額2000萬元（包括不良貸款余額10萬元）。為強(qiáng)化對不良貸款存量的管理和控制，我行嚴(yán)格按照《中國銀行信貸業(yè)務(wù)管理辦法的通知》和《中國銀行XX分行個(gè)人信貸業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則的通知》的要求，及時(shí)采取有效措施以防止不良貸款的增長，并積極組織業(yè)務(wù)人員通過上門催收、電話催收等方式減少現(xiàn)有不良貸款，截至自查之日共收回不良貸款利息XX萬元�！半S薪貸”業(yè)務(wù)從受理、審查到發(fā)放全過程嚴(yán)格按照《X銀X辦發(fā)（xx號）》等相關(guān)規(guī)則制度執(zhí)行，不存在資金發(fā)放方式、資金用途等違規(guī)行為。
第二，客戶管理系統(tǒng)方面
根據(jù)PCRM、CFE相關(guān)文件要求，我行及時(shí)更新新用戶和清理冗余用戶，到目前為止我行在客戶管理系統(tǒng)中共有4名操作人員。根據(jù)我行實(shí)際，我行針對性的組織操作人員進(jìn)行集體討論、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，通過培訓(xùn)，全體系統(tǒng)操作人員都能較為熟練的運(yùn)用相關(guān)的功能模塊。
第三，客戶關(guān)系維護(hù)方面
由于我行人員不足，尚不存在專門的客戶經(jīng)理，大堂經(jīng)理和客戶維護(hù)人員。對此，我行根據(jù)《客戶關(guān)系營銷管理工作指引》要求指派專門兼職人員負(fù)責(zé)，維護(hù)重要客戶和貴賓客戶。并組織全體員工進(jìn)行培訓(xùn)，以保障為客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
第四，基金代銷業(yè)務(wù)合規(guī)方面
我行根據(jù)上級產(chǎn)品發(fā)行文件和產(chǎn)品銷售文件，及時(shí)傳達(dá)至每一位員工，并根據(jù)《XX銀行證券投資基金代理銷售業(yè)務(wù)管理辦法》等通知積極組織宣傳銷售，但由于基金行情等原因，從XX年到目前為止尚未銷售成功，故不存在操作風(fēng)險(xiǎn)。由于我行目前暫無人員取得基金銷售資格，現(xiàn)正組織人員學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，以取得相關(guān)資格證書。
第五，個(gè)人理財(cái)及貴金屬方面
在自查過程中我行發(fā)現(xiàn)以前銷售個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品中有個(gè)別客戶存在尚未填寫《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》等資料，保管也尚不完善。對此，以采取積極的補(bǔ)救措施。貴重金屬業(yè)務(wù)尚未開辦。
通過自查，發(fā)現(xiàn)我行在個(gè)人金融相關(guān)業(yè)務(wù)方面還存在規(guī)章制度執(zhí)行不到位、業(yè)務(wù)受理不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理不完善等諸多問題。對此，我行將及時(shí)根據(jù)制度要求進(jìn)行整改，并在以后的工作中杜絕類似不合規(guī)、不完善、有漏洞、有風(fēng)險(xiǎn)的情況發(fā)生。
銀行自查報(bào)告5
一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴(yán)格清查，不走過場
成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過場不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾
按照《綿竹市財(cái)政局關(guān)于開展全市財(cái)政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)政資金的管理情況進(jìn)行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財(cái)政國庫，并按時(shí)間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時(shí)與財(cái)政國庫科對賬；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人——部門負(fù)責(zé)人——財(cái)務(wù)審核——分管領(lǐng)導(dǎo)審核——領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)銷制度。
2、財(cái)政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺賬，年底按財(cái)政票據(jù)管理要求進(jìn)行清零并注銷。
3、我局財(cái)務(wù)印章管理原則是：分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財(cái)務(wù)專用章由會計(jì)負(fù)責(zé)保管，法人印章由出納保管。財(cái)務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出。禁止非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)印章外借。
4、財(cái)務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會計(jì)和出納兩個(gè)崗位，各自職責(zé)分工明確，會計(jì)與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計(jì)的賬務(wù)相核對，會計(jì)的賬務(wù)必須與銀行和財(cái)政的相核對，確認(rèn)無誤后方可結(jié)賬。會計(jì)并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進(jìn)行抽查。
5、我局財(cái)務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會計(jì)制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應(yīng)按照要求進(jìn)一步完善會計(jì)核算。
6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認(rèn)真落實(shí)。
7、財(cái)政資金按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理與使用，財(cái)政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范，財(cái)政資金審核及時(shí)到位，無財(cái)政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財(cái)務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動，使我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時(shí)加以整改，從而使我局財(cái)務(wù)工作更加完善有效。
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